中介机构组合型选择题
证券公司开展自营业务的条件包括( )。
I .证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
II .证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
III .证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
IV .建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系- A．I、II、III
- B．II、III、IV
- C．I、III、IV
- D．I、II、III、IV
【答案】：D
【解析】：
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
【考点】：
我国证券公司主要业务的种类及内容
上一条：设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（ ）。
I.其生产经营符合国家产业政策
II.发行普通股限于一种，同股同权
III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%
IV发起人在近3年内没有重大违法行为
下一条：我国《公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。