中介机构选择题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
- A.具有满足业务需要的技术系统
- B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
【答案】:D
【解析】:
D项应表述为:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
【考点】:
我国证券公司主要业务的种类及内容
【答案】:D
【解析】:
D项应表述为:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
【考点】:
我国证券公司主要业务的种类及内容
2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意在( )设立中小企业板块。
中国人民银行不再办理针对个人和企业的信贷业务,中央银行制度基本框架初步确立是在( )。
信托市场的主体是( )。
三板市场又称为()。
国际金融市场一体化的重要表现为( )。I.金融资产交易全球化II.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场III.国际金融产品交易价格一体化IV.世界银行得到空前发展
债券申请上市应当符合( )。 I.已获批准并公开发行 II.实际发行债券的面值总额不少于500万元 III.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 IV.证券公司认可的其他条件
在中央银行的存款被称为()。
若法定存款准备率20%,无现金漏损,无超额准备金,则货币乘数为( )。
为有价证券提供流动性的市场是( )。I.发行市场II.二级市场III.次级市场IV.流通市场
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。