中介机构组合型选择题
证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件( )。
I .经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
II .公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
III .公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形，财务状况良好
IV .客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理- A．I、II、III
- B．I、II、IV
- C．II、III、IV
- D．I、II、III、IV
【答案】：C
【解析】：
证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件:经营证券经纪业务已满3年；公司治理结构健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；风险控制指标符合规定，财务状况，最近2年各项风险指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施；合规状况良好；有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。
【考点】：
我国证券公司主要业务的种类及内容
上一条：指数基金的优势是( )。
I .可以作为避险套利的工具
II .管理费较低，尤其交易费用较低
III .可以完全消除投资组合的非系统风险
IV .在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以得到市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
下一条：公开披露基金信息，不得有下列（）行为。
Ⅰ.对证券投资业绩进行预测
Ⅱ.违规承诺收益或承担损失
Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.诋毁基金销售机构