中介机构组合型选择题
证券投资咨询机构在( )的情况下应当选择执业回避。
Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内- A．Ⅲ、Ⅳ
- B．Ⅰ、Ⅱ
- C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
【解析】：
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
（一）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起十八个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务；
（二）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务；
（三）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议；
（四）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
【考点】：
证券、期货投资咨询机构的管理
上一条：金融自由化的主要内容包括 ( )。
Ⅰ.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
Ⅲ.放松外汇管制
Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
下一条：储蓄国债(电子式)具有的特点不包括（ ）。