监管机构组合型选择题
国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施中的()。
I.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
II.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
III.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规
IV.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料- A.II、III、IV
- B.I、III、IV
- C.I、II、IV
- D.I、II、III
【答案】:C
【解析】:
中国证监会在履行职责时,有权采取下列措施:(1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
【考点】:
《证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限
上一条:以下衍生金融产品属于按合约特点分类的有( )。
Ⅰ.期权交易
Ⅱ.期货交易
Ⅲ.远期交易
Ⅳ.现货交易
下一条:普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。