证券公司监督管理条例选择题
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并发送审计报告，没有违法所得，可处罚款（ ）万元。
- A．5
- B．50
- C．80
- D．100
【答案】：A
【解析】：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
【考点】：
证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
上一条：下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。
Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告
Ⅳ.对发行公司债券做出决议
下一条：（ ）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。