证券市场基本法律法规考试试题
- 公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
- 采取( )销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。
- 下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
- 下列属于内幕信息知情人员的是（）。Ⅰ.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ. 所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
- 基金按运作方式不同，分为（ ）。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金
- 根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（ ）。Ⅰ.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险Ⅱ.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易Ⅲ.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易Ⅳ.挪用客户的期货保证金或者其他资产
- 公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照（ ）的规定，由董事会或股东会、股东大会决议。
- 对于证券交易的方式，证券法规定必须采用（）的原则。Ⅰ.公开的集中竞价交易方式 Ⅱ.价格优先Ⅲ.时间优先Ⅳ.利益优先原则
- 我国现有期货交易所主要采取（）和（）两种组织形式。Ⅰ. 会员制 Ⅱ. 协会组织Ⅲ. 公司制 Ⅳ. 政府设立
- 将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（ ）。