证券市场基本法律法规考试试题
- 共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）。I．上海期货交易所II．郑州商品交易所III．大连商品交易所IV．上海证券交易所和深圳证券交易所
- 期货交易所的职责不包括（）。
- 公司申请其债券上市，必须具备的条件包括（ ）I.公司债券的期限为一年以上II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件IV.公司股本总额不少于3000万元
- 下列行为中违背了证券市场三公原则的是（ ）。
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守（）的原则。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用
- 证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（ ）日内审核完毕。
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 I. 责令改正 II. 罚款III .撤销公司登记 IV. 吊销营业执照
- 余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由（ ）认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。
- 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册本不得低于人民币（）。
- 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格