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证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
1.证券市场禁入措施的实施对象
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
表2-8 证券市场禁入措施的实施对象
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
第2节 执业行为
相关科目- 【考点简介】
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(1)证券市场禁入措施的实施对象;
(2)证券市场禁入的期限;
(3)证券市场禁入措施的内容。
上一条:中国证券业协会诚信管理的有关规定 下一条:证券经纪人与证券公司之间的委托关系