第2节  执业行为

相关科目
【考点精解】

证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任

1.一般性禁止行为和特定禁止行为

表2-11 证券投资人员的禁止性规定

2.法律责任

从业人员违反准则的,协会应进行调查,视情节轻重采取纪律惩戒措施,并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚或采取行政监管措施的,移交中国证监会处理。从业人员违反准则,情节轻微,且没有造成不良后果的,协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

【考点简介】

(1)一般性禁止行为和特定禁止行为;

(2)法律责任。