第2节  证券投资咨询

证券、期货投资咨询业务的管理规定

1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。

（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。

（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。

（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件

（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

（2）有100万元人民币以上的注册资本。

（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

（4）有公司章程。

（5）有健全的内部管理制度。

（6）具备中国证监会要求的其他条件。

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批

（1）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请，(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见。

（2）地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

（3）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构和办理年检，应当提交的文件

表3-1 请证券、期货投资咨询从业资格的机构和办理年检，应当提交的文件

5.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。