第1节  证券市场的法律法规体系

证券市场自律性组织及其职责

（1）证券交易所

证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

（2）中国证券业协会

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：对自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。

（3）证券登记结算公司

证券登记结算公司应依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存售和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；

受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。