第1节  从业资格

保荐机构和保荐代表人的资格管理规定

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件：

表2-3 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件

8.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：

（1）变更登记申请报告。

（2）证券业执业证书。

（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。

（4）新任职机构出具的接收函。

（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

（6）中国证监会要求的其他材料。

9.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：

（1）保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明。

（2）保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明。

（3）保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况。

（4）保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明。

（5）保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字。

（6）中国证监会要求的其他事项。