执业行为组合型选择题
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任- A．I 、II、 III 、IV
- B．I、 III 、IV
- C．II 、III
- D．I、 II、 IV
【答案】：A
【解析】：
证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
【考点】：
代销金融产品的行为规范
上一条：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
I. 反洗钱义务履行及责任划分
II. 销售费用分配的比例和方式
III. 对基金持有人的持续服务责任
IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
下一条：证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。
I .编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
II .在经纪业务中接受客户的全权委托
III .从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺