证券承销与保荐组合型选择题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。
I.采用询价方式定价但未参与初步询价
II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形- A．I 、II、 III
- B．II 、III、 IV
- C．I 、II、 IV
- D．I、 II、 III、 IV
【答案】：D
【解析】：
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
【考点】：
证券公司发行与承销业务的内部控制规定