执业行为组合型选择题
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III. 与客户分享投资收益、分担投资损失
IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金- A．II、 III
- B．I 、II、 III、 IV
- C．I 、III 、IV
- D．I 、IV
【答案】：B
【解析】：
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
【考点】：
代销金融产品的行为规范
上一条：《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
下一条：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
II. 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户