证券资产管理组合型选择题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
I.建立投资指令审核制度
II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管- A．I 、III 、IV
- B．I、 II、 III、 IV
- C．III 、IV
- D．I 、II
【答案】：B
【解析】：
考查证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系包括的内容。主要内容包括：
1.建立投资指令审核制度
2.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
3.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
4.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
【考点】：
资产管理业务的风险控制要求
上一条：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。 下一条：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。