其他业务组合型选择题
从事融资融券业务应遵守以下原则（）。
I.证券公司融资融券业务的前，中，后台应当相互分离，相互制约
II.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
III.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行
IV.开展融资融券业务必须经证监会批准- A．I 、II 、III
- B．I、 III
- C．I、 II、 III 、IV
- D．II 、IV
【答案】：C
【解析】：
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：
(1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
(2)集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
(3)独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
(4)岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
【考点】：
融资融券业务管理的基本原则
上一条：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
I.修改公司章程
II.决定公司的经营方针和投资计划
III.审议批准董事会的报告
IV.对发行公司债券作出决议
下一条：公开市场业务的缺点是（ ）。
I.作用猛烈，缺乏弹性
II.主动权在商业银行手中而不是中央银行
III.时滞长
IV.干扰因素多