证券资产管理选择题
资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A．证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B．由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C．证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
【答案】：D
【解析】：
考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
【考点】：
资产管理业务的风险控制要求
上一条：关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
下一条：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
I. 提供虚假、误导性信息
II .采取不正当竞争手段开展业务
III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动