证券自营组合型选择题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
II.操纵市场
III.将自营业务与代理业务混合操作
IV.内幕交易- A．I、 II 、III
- B．II 、IV
- C．II 、III、 IV
- D．I、 II、 III 、IV
【答案】：D
【解析】：
证券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
【考点】：
证券自营业务的禁止性行为
上一条：关于对话报价的说法正确的是（ ）。
I.对话报价是讨价还价过程的开始
II.对话报价的要素比公开报价多
III.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价
IV.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价
下一条：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。