证券法组合型选择题
据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款- A．I、IV
- B．I、II、III、IV
- C．III、IV
- D．I、II
【答案】：A
【解析】：
据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款。对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
【考点】：
违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任
上一条：以下有关派现的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.也称现金股利
Ⅱ.采用发放红股的方式回馈股东
Ⅲ.采用现金分红的方式回馈股东
Ⅳ.将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
下一条：关于沪股通股票范围的调整，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.因相关指数成分股调整等原因而符合条件的，调入沪股通股票
Ⅱ.H股上市公司在A股上市，其H股在价格稳定期结束且相应A股上市满10个交易日后调入港股通股票
Ⅲ.因相关指数成分股调整等原因而不符合条件的，调出沪股通股票
Ⅳ.相关股票调入或者调出沪股通股票的生效时间以调整的时间为准