执业行为组合型选择题
证券业从业人员不得从事以下哪些行为（）。
I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务
IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券- A．I、 II 、III
- B．I、 II、 IV
- C． III 、IV
- D．I、 II、 III、 IV
【答案】：D
【解析】：
证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
【考点】：
证券业从业人员执业行为准则
上一条：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书
II. 保荐代表人被注销证券业执业证书
III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚
IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
下一条：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。