从业资格组合型选择题
投资主办人不予通过年检的情形有（）。
I. 不符合一般证券从业人员有关规定
II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
III .被协会采取纪律处分未满两年
IV. 1年内没有管理客户委托资产- A．I 、IV
- B．II 、III
- C．I、 II 、III
- D．II 、III 、IV
【答案】：C
【解析】：
投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。
【考点】：
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
上一条：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
下一条：证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
IV.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务