第4节  基金法

与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任

（1）违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

（2）违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。