从业资格组合型选择题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
I. 融资融券业务资格申请书
II. 股东会关于经营融资融券业务的决议
III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件- A．II、 III
- B．I、 II 、III
- C．I 、II 、III 、IV
- D．II 、IV
【答案】：B
【解析】：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。
【考点】：
保荐机构和保荐代表人的资格管理规定
上一条：下列选项中，属于公开信息的是（）。
I .协会会员基本信息
II. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
III. 会员效力期限内受奖励次数
IV. 从业人员效力期限内受奖励次数
下一条：证券经纪人在执业过程中可以（）。
I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息
IV.提供或传播虚假信息