执业行为组合型选择题
证券经纪人在执业过程中可以（）。
I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息
IV.提供或传播虚假信息- A．I、 II
- B．I、 III
- C．I、 II、 III
- D．II、 III、 IV
【答案】：B
【解析】：
证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。
【考点】：
证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
上一条：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
I. 融资融券业务资格申请书
II. 股东会关于经营融资融券业务的决议
III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
下一条：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。