执业行为选择题
诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。
- A．电子文档
- B．纸质文档
- C．电子文档和纸质文档
- D．以上均不正确
【答案】：C
【解析】：
诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。
【考点】：
中国证券业协会诚信管理的有关规定
上一条：有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
II.未通过证券从业人员年检
III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
IV.已取得证券从业资格
下一条：下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职