证券经纪组合型选择题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职- A．I 、II
- B．III、 IV
- C．I、 II 、III
- D．II、 III 、IV
【答案】：C
【解析】：
IV项，证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。
【考点】：
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
上一条：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。
下一条：融资融券业务客户的选择标准包括（）。
I .工作状况
II. 账户状态
III. 信誉状况
IV. 关联关系