证券资产管理组合型选择题
以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有（）。
I.国家重点建设债券
II.股票型证券投资基金
III.在证券交易所上市的企业债券
IV.国债- A．I 、II、 III、 IV
- B．I、 II、 IV
- C．I 、III、 IV
- D．III、 IV
【答案】：C
【解析】：
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。因此股票型证券投资基金不是限定性集合资产管理计划资产的主要投资范围，是有限定规定的。
【考点】：
证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
上一条：证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
下一条：下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。
I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制