证券自营组合型选择题
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。
I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制- A．I、 II 、III
- B．I 、III 、IV
- C．II 、IV
- D．I 、II、 III 、IV
【答案】：D
【解析】：
确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。
【考点】：
证券公司风险监控体系的一般规定
上一条：以下属于限定性集合资产管理计划资产的主要投资方向的有（）。
I.国家重点建设债券
II.股票型证券投资基金
III.在证券交易所上市的企业债券
IV.国债
下一条：下面的行为不被禁止的是（）。