证券自营选择题
下面的行为不被禁止的是（）。
- A．将自营业务与代理业务混合操作
- B．将自营账户借给他人使用
- C．证券公司使用自有资金从事自营业务
- D．委托其他证券公司代为买卖证券
【答案】：C
【解析】：
ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。证券自营业务的禁止性行为包括：1.内幕交易 2.内幕操纵 3.其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
【考点】：
证券自营业务的禁止性行为
上一条：下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。
I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
下一条：下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。
I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划