证券从业人员管理试题
- 证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。I. 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 II .采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
- 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
- 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
- 协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
- 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
- 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。
- 证券业从业人员不得从事以下哪些行为（）。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券
- 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书 II. 保荐代表人被注销证券业执业证书 III. 保荐代表人受到中国证监会行政处罚 IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
- 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I.平等II.公正III.诚实信用IV.公开