证券从业人员管理试题
- 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。I.具备3年以上保荐相关业务经历II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
- 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 全体员工 II. 经纪业务经办人员III. 证券经纪人 IV. 实习或见习人员
- 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险 III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
- 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。I .编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II .在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务IV .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
- 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。 I. 反洗钱义务履行及责任划分 II. 销售费用分配的比例和方式 III. 对基金持有人的持续服务责任 IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
- 基金销售机构包括（）。 I. 中国证监会 II. 商业银行 III. 证券公司 IV. 证券投资咨询机构
- 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。
- 证券经纪人在执业过程中可以（）。 I.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 II.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 III.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 IV.提供或传播虚假信息