证券从业人员管理试题
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
- 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 I. 公开信息 II. 封闭信息 III. 半公开信息 IV. 有限公开信息
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性II.服务的效率性 III.客户投诉情况 IV.服务的适当性
- 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
- 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 I. 准确 II. 真实 III .公正 IV. 规范
- 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。
- 中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。 I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的II. 配合查处违法行为有立功表现的 III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
- 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。