证券从业人员管理试题
- 诚信信息以（）形式保存。
- 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
- 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
- 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。
- 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。 I. 风险收益特征 II. 基本性质III .发行依据IV. 投资安排
- 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
- 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
- 诚信信息中的基本信息通过（）采集。 I. 协会会员信息管理系统 II .协会人员信息管理系统III. 从业人员信息管理系统 IV. 诚信信息系统