证券从业人员管理试题
- （ ）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是（ ）。
- 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（）。
- 诚信信息查询记录包括（）。I. 查询者 II. 查询对象 III. 查询原因 IV. 查询时间
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
- 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
- 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。 I. 基本信息 II. 奖励信息 III. 处罚处分信息 IV. 协会自律规则规定的其他信息
- 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。
- 有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格