证券市场基本法律法规考试试题
- 关于公司债券发行的条件，说法正确的是（ ）。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的50%Ⅲ. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
- 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 I .5 II. 10III. 15IV. 20
- 《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于（ ）。
- 根据《证券法》的规定，申请公司债券上市交易，不需向证券交易所提交的资料为（）。
- 甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）。
- 公开发行的公司债券筹资的资金可用于（）。
- 证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费Ⅲ.以低成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
- 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务
- 据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- 以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别IV.基金财产与托管人的固有财产相区别